究竟是个人行为，还是东方证券的合规管理出了问题？明知代客理财违规，却依旧有人“铤而走险”。 江苏证监局在2024年10月15日对外披露了两份警示函，一份是对东方证券江阴人民东路营业部的警示函，另一份是东方证券员工张洋。

12月30日，高企认定官网披露对四川省认定机构2024年认定报备的第三批高新技术企业进行备案的公告，四川中天瑞能空调设备有限公司在列，证书编号GR202451002615，发证日期为2024年12月30日。天眼查商业履历信息显示，四川中天瑞能空调设备有限公司，成立于2018年，位于成都市，是一家以从事科技推广和应用服务业为主的企业。